始府辦〔2014〕47號

 始興縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《始興縣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（修訂）》的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣政府有關(guān)部門、有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)：

為更準(zhǔn)確地評查行政處罰案卷，經(jīng)多方征求意見，并依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,縣政府對2011年實施的《始興縣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》（試行）（始府辦函〔2011〕137號）進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的《始興縣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

始興縣人民政府辦公室

2014年5月21日

始興縣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（修訂）

修訂后的《始興縣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》分為行政處罰案卷基本標(biāo)準(zhǔn)、一般程序處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)和當(dāng)場作出行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)三部分。

其中行政處罰案卷基本標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但有不符合其中任何一項基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷即為不合格案卷；一般程序處罰案卷和當(dāng)場作出行政處罰案卷按程序和文書種類設(shè)項目分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表達(dá)不清的，扣除項目分，扣分合計不超過項目總分，最后，將各項目扣分后的余分相加即為總得分。

案卷評查結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。綜合評查在95分（含95分）以上為優(yōu)秀、90—94分（含90分）為良好、80-89分為合格、80分以下為不合格。

第一部分  行政處罰案卷基本標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷任一項不符合基本標(biāo)準(zhǔn)的為不合格卷：

一、主體合法

實施行政處罰的主體具備法定資格并在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。

二、違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實和情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

三、適用法律正確

1.實施行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)。

2.適用法律正確，且引用的條、款、項、目準(zhǔn)確、完整。

3.行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

四、程序合法

1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟，順序?qū)嵤┬姓幜P。

2.依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

　　第二部分  一般程序處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（100分）

一、立案（6分）

應(yīng)有立案審批表,并記載以下內(nèi)容:（每項1分,共6分）

（一）當(dāng)事人基本情況。包括公民姓名、詳細(xì)住址、電話或單位名稱和法定代表人姓名、單位詳細(xì)地址、電話等。

（二）案件來源。具體為檢查發(fā)現(xiàn)、舉報、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送等。檢查中發(fā)現(xiàn)的注明檢查時間、地點。

（三）違法事實記錄。發(fā)生違法行為的時間、地點、違法事實。

（四）承辦人意見。注明當(dāng)事人違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款,建議立案的理由、依據(jù)及承辦人簽名和時間。

（五）承辦機(jī)構(gòu)意見。有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及時間。

（六）審批意見。有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見、簽名及時間。

二、調(diào)查取證（25分）

主要法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結(jié)論、告知及聽證文書、調(diào)查終結(jié)報告等。

（一）調(diào)查詢問（勘驗）筆錄。（每項1分，共7分）

每份詢問筆錄只能對應(yīng)一個被詢問人,內(nèi)容有:

1.調(diào)查取證文書中有兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員的簽名和廣東省行政執(zhí)法證號及詢問人和記錄人姓名;

2.詢問起止的時間和地點;

3.被詢問人的基本情況（出生年月日、姓名、詳細(xì)地址）;

4.詢問內(nèi)容（反映本案事實的時間、地點、行為、情節(jié)、后果等）;

5.被詢問人對筆錄的意見（應(yīng)有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章）;

6.回答問題更改之處應(yīng)有被詢問人指印、簽名或蓋章;

7.被詢問人拒絕簽字的應(yīng)當(dāng)注明,并由兩名執(zhí)法人員簽名。

（二）檢查（勘驗）筆錄。（每項1分，共7分）

一個案件有多處現(xiàn)場的,應(yīng)分別制作筆錄，應(yīng)當(dāng)具備:

1.檢查（勘驗）的時間、地點;

2.被檢查人的基本情況（被檢查人是公民的,記載其姓名、年齡、住址、單位等情況;被檢查人是單位的,記載其單位名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù);其他在場有關(guān)人員的相關(guān)情況）;

3.檢查（勘驗）的完整內(nèi)容記錄（包括表明身份、準(zhǔn)確客觀地記載違法事實或違法行為與違法情節(jié)等）;

4.檢查（勘驗）、記錄人員簽名;

5.被檢查人對筆錄的意見（應(yīng)注明“情況屬實”字樣并簽名或蓋章）;

6.被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的,應(yīng)注明,并由見證人或執(zhí)法人員簽名、蓋章并說明原因;

7.筆錄中涂改之處應(yīng)有被檢查人指印、簽名或蓋章。

（三）抽樣取證文書。（每項1分，共7分）

取證文書內(nèi)容包括:

1.當(dāng)事人名稱（姓名）;

2.取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等;

3.取證的事由和依據(jù);

4.取證的時間、地點;

5.當(dāng)事人簽名或蓋章;

6.行政機(jī)關(guān)印章、時間;

7.物品清單（應(yīng)載明其數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)等;執(zhí)法人員簽名或蓋章;當(dāng)事人拒簽的標(biāo)記）。

（四）先行登記保存證據(jù)文書。（每項1分，共4分）

1.先行登記保存證據(jù)通知書。注明:當(dāng)事人的名稱（姓名）;登記保存物品的法律依據(jù)、理由、名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述;登記保存物品的方式、期限和地點;當(dāng)事人簽名或蓋章和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字及行政機(jī)關(guān)印章及時間。

2.物品清單。

3.先行登記保存證據(jù)審批文書。

4.物品處理通知書。包括:當(dāng)事人名稱（姓名）;物品處理意見;執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名蓋章;行政機(jī)關(guān)印章及時間。

三、鑒定結(jié)論（4分）

應(yīng)當(dāng)具備:（每項1分，共4分）

1.申請鑒定的單位或個人;

2.申請鑒定的時間及內(nèi)容;

3.明確的結(jié)論性意見;

4.鑒定機(jī)構(gòu)印章、時間及鑒定人員姓名。

四、告知及聽證文書（9分）

（一）行政處罰事先告知書應(yīng)載明:（每項1分，共5分）

1.當(dāng)事人的基本情況;

2.告知當(dāng)事人違法事實、理由和依據(jù);

3.告知當(dāng)事人陳述、申辯或放棄此項權(quán)利的記載;

4.告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類和額度;

5.行政執(zhí)法主體的名稱、印章及時間。

（二）聽證文書。包括:聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證報告等。（每項1分，共4分）

1.當(dāng)事人要求聽證的,應(yīng)當(dāng)制作舉行聽證通知書。通知書要注明:當(dāng)事人,舉行聽證的具體時間、地點和方式,聽證主持人、聽證員、書記員的姓名,告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利,行政機(jī)關(guān)印章及時間。

2.聽證公告應(yīng)明確:案由;聽證的時間、地點、內(nèi)容及有關(guān)事項;行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及時間。

3.聽證筆錄具備的事項包括:舉行聽證的起止時間、地點;聽證主持人、聽證員、記錄人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、代理人、證人的基本情況;聽證過程中的陳述、質(zhì)證等詳細(xì)內(nèi)容;聽證主持人、聽證員、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人簽名等。

4.聽證報告應(yīng)當(dāng)具備:聽證的時間、地點、方式和參加人情況;當(dāng)事人針對行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實、情節(jié)、適用法律等提出的理由和證據(jù),及從輕、減輕或不予處罰的要求;主持人意見及簽名;報告形成時間等。

五、調(diào)查終結(jié)報告（5分）

應(yīng)當(dāng)具備:（每項1分，共5分）

1.有對案件調(diào)查的來源、時間記載;

2.有當(dāng)事人的基本情況;

3.有當(dāng)事人違法事實和相關(guān)證據(jù)記錄;

4.有違反法律規(guī)定的行為和行政處罰的法律依據(jù);

5.有案件調(diào)查人員的處理建議。

六、審查決定（26分）

主要法律文書有:案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書等。

（一）案件處理審批表。（每項1分，共6分）

內(nèi)容包括:

1.案件來源記載;

2.當(dāng)事人基本情況;

3.違法事實和證據(jù);

4.作出處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）;

5.承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名;

6.法制機(jī)構(gòu)和主管領(lǐng)導(dǎo)意見。

（二）案件集體討論記錄。（每項1分，共6分）

1.討論時間、地點;

2.案由;

3.主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù);

4.承辦人員匯報案情;

5.參加討論人員的主要觀點和意見;

6.結(jié)論性意見及參加人簽名。（應(yīng)由上級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件,須有報批文書,包括本行政機(jī)關(guān)的意見及印章,案由和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時間等） 

（三）行政處罰決定書。（每項2分,共14分）

1.有當(dāng)事人的基本情況。

2.有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)。

3.有行政處罰的種類、類別和依據(jù)。

4.有行政處罰的履行方式和期限;實行罰繳分離的,應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等,并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款或繳納滯納金的規(guī)定。

5.有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定,申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

6.有作出行政處罰決定的日期（年、月、日以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）。

7.有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法主體名稱、印章。

七、送達(dá)和執(zhí)行（9分）

（一）送達(dá)文書主要是送達(dá)回證,適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達(dá)。送達(dá)回證必須包括:（每項1分，共6分）

1.送達(dá)文書的名稱;

2.受送達(dá)人的名稱（姓名）;

3.送達(dá)時間、地點;

4.送達(dá)方式（代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明;公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷;郵寄送達(dá)的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中）;

5.行政機(jī)關(guān)印章;

6.送達(dá)人簽名、被送達(dá)人或見證人簽名。

（二）執(zhí)行文書的要求是:（每項1分，共3分）

1.處罰全部履行的,應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等;

2.處罰部分履行的,應(yīng)有相應(yīng)的審批文書。如延期或分期繳納罰款審批文書等;

3.處罰逾期不履行的,應(yīng)有依法加處罰款、查封、扣押、凍結(jié)文書或申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書。

八、結(jié)案（7分）

結(jié)案的主要法律文書是結(jié)案報告。結(jié)案報告包括:（每項1分，共7分）

1.案由；

2.案情；

3.送達(dá)情況；

4.執(zhí)行情況及其結(jié)果和相關(guān)證據(jù)；

5.承辦人意見及簽名；

6.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名；

7.結(jié)案日期。

九、立卷歸檔（9分）

（一）行政處罰案件實行一案一卷,涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件,可以實行正卷、副卷一案二卷。（1分）

（二）卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑色、黑色鋼筆或簽字筆書寫。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的,入卷前應(yīng)予復(fù)印。（1分）

（三）使用檔案法統(tǒng)一規(guī)定的卷皮。（1分）

（四）卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范,案卷裝訂無金屬物,并符合檔案法的其他要求。（1分）

（五）卷內(nèi)材料排列有序,卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼,正頁在右上角、反頁在左上角編寫。（1分）

（六）不能隨文書裝訂立卷的證據(jù),應(yīng)放入證據(jù)袋中,隨卷歸檔,并在證物袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點等內(nèi)容;錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù),需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及存放地點等內(nèi)容。（2分）

（七）紙張無破損,破損文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制。文書大小規(guī)格統(tǒng)一。（1分）

（八）案卷中不得涂改,如確需涂改,必須在涂改處摁手印,并注明涂改的原因及理由。（1分）

　　第三部分  簡易程序處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（100分）

簡易程序處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn),只適用于違法事實確鑿并有法定依據(jù),對公民當(dāng)場處以五十元以下,對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告（法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的除外）的行政處罰案卷。

簡易程序處罰案卷的文書應(yīng)具備以下內(nèi)容:

1.使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書（4分）;

2.有當(dāng)事人姓名、住址或單位名稱、地址（4分）;

3.有違法行為的具體時間、地點（6分）;

4.有違法行為的事項和證據(jù)（10分）;

5.有罰款金額或警告內(nèi)容（10分）;

6.有行政處罰依據(jù)（條、款、項）（10分）;

7.有行政處罰履行方式和期限;實行罰繳分離的,應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等,并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定（18分）;

8.有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定,申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限（8分）;

9.有作出行政處罰決定的執(zhí)法主體的名稱和蓋章（6分）;

10.有當(dāng)場實施行政處罰的執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號碼、簽名或蓋章（6分）;

11.有作出行政處罰決定的日期（6分）;

12.當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有備注（6分）；

13.備案及結(jié)案審批（4分）；

14.歸檔（2分）。